Dit model controleert of een PCP (Persoon in Contact met het Publiek) deskundig en betrouwbaar is. De vragenlijst met cv en diploma’s wordt bewaard: aantal PCP’s wordt bijgewerkt in de CABRIO van de FSMA.
1. Dossier voor elke verantwoordelijke voor de distributie (VVD) en persoon in contact met het publiek (PCP)
De wet voorziet dat elke tussenpersoon een dossier ter beschikking van de FSMA moet houden voor elke VVD en elke PCP, met daarin informatie die aantoont dat deze personen:
- De vereiste beroepskennis en vakbekwaamheid bezitten en voor de VVD het bewijs dat deze actueel wordt gehouden via regelmatige bijscholing via deelnameattesten (voor PCP's een opleidingsplan);
- De voor hun functie passende deskundigheid en professionele betrouwbaarheid bezitten;
- Zich niet in één van de gevallen bevinden als bedoeld in de wet van 25 april 2014 op het statuut en het toezicht op kredietinstellingen en beursvennootschappen (afwezigheid van veroordeling voor bepaalde misdrijven).
- Niet failliet zijn verklaard minder dan tien jaar geleden (tenzij eerherstel werd verkregen).
De tussenpersoon
moet te allen tijde de vertrouwelijkheid van deze gegevens waarborgen en ze
behandelen overeenkomstig de Algemene Verordening Gegevensbescherming
(Verordening (EU) 2016/679, ook “GDPR”). Deze gegevens mogen niet gebruikt worden of
doorgegeven worden voor een ander doel dan het controleren of voldaan is aan de
wet, door de FSMA voor de controle van de inschrijvingsvoorwaarden of in geval
van een gerechtelijke procedure. Wanneer de samenwerking wordt beëindigd, moet
het dossier worden verwijderd en mag de tussenpersoon geen kopie meer bewaren.
2. Passende deskundigheid en professionele betrouwbaarheid
De passende
deskundigheid heeft onder meer betrekking op de kennis en ervaring, de
vaardigheden en het professioneel gedrag van een persoon. De passende
deskundigheid wordt hoofdzakelijk geverifieerd aan de hand van het afgelegde
professionele parcours en de genoten opleidingen (cv) en eventueel aan de hand
van het contact met één of meerdere referenties meegedeeld door de kandidaat.
De professionele betrouwbaarheid heeft betrekking op de oprechtheid en de integriteit van een persoon.
Download hieronder de Vragenlijst.
Vragenlijst deskundigheid en professionele betrouwbaarheid
Voor de Franstalige versie, neem contact op met FVF.
WHAT TO DO?
Log eerst in om verder te lezen.
Dit model heeft tot
doel te achterhalen of specifiek een persoon in contact met het publiek (PCP)
over de passende deskundigheid en vereiste professionele betrouwbaarheid
beschikt.
Deze vragenlijst moet worden ingevuld door de PCP die vanaf 28/12/2018 in dienst zijn getreden. De vragenlijst moet na ondertekening bewaard worden in het dossier van de betrokken PCP op kantoor. Het Curriculum Vitae en de diploma’s/examens die de vereiste kennis en geschiktheid aantonen worden hieraan toegevoegd.
Voor het overige
moet, zoals reeds het geval was, het aantal actieve PCP op kantoor
geactualiseerd worden in de online applicatie van de FSMA (Cabrio: aantal PCP
doorgeven). Een nominatieve lijst van alle PCP moet op jouw kantoor ter
beschikking worden gesteld van de FSMA.
Ter info: voor
de aanduiding van een verantwoordelijke voor de distributie (VVD) zal de FSMA
via haar online applicatie Cabrio de nodige gegevens opvragen via een
specifieke vragenlijst.
In functie van de informatie zal de FSMA al dan niet de aanduiding valideren.
Dit model is dus niet gepast voor de aanduiding van een VVD.